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大发三分彩怎么玩 你的股票賬戶可能被限制轉賬交易 速來填補身份信息 古天乐宣萱犯罪现场

发布日期:2019年10月14日 5:30编辑:大发三分彩怎么玩

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若說去年π,大多券商都在對反洗錢進行備戰的話∟⊿∴,今年來∟☆,多家券商正在更加嚴格、細緻地落實相關反洗錢要求〇♀⊿。粗略梳理髮現﹡◇,今年來▽↑,幾乎每個月都有數家券商發佈相關通知公告△π,包括國都證券、南京證券、財達證券、廣發證券、華泰證券、東海證券、中信證券等數十家券商均對不合格賬戶採取限制措施〇⊿。

券商中國身份信息不完善的股票賬戶正被陸續限制交易權限﹡。近期⌒↑,包括中信建投證券、國泰君安證券、南京證券、財達證券在內的多家券商都發佈了限制不合格客戶賬戶的通知公告↑☆。券商中國記者粗略梳理∴,今年來已有10多家券商對身份信息不完善、不真實的客戶賬戶採取限制舉措π□♀。在央行對反洗錢工作高要求?▽,疊加反洗錢工作計入分類評級等各因素影響∟,各家券商對反洗錢任務愈加重視〇﹡。

這些身份信息存疑的客戶要注意了一般來說⊿,早些年開戶的老股民☆△,由於填寫個人信息比較簡單﹡,又沒有及時進行身份信息更新?,現在信息不規範的可能性較大;另外就是長時間沒有使用的賬戶☆,以及聯繫方式已經更換的賬戶□,都可能信息不規範?∟。

券商反洗錢工作愈加艱巨2019年仍是反洗錢大年♀↑﹡,監管對券商反洗錢工作愈加重視┊。就拿券商「高考」分類評級來說⌒,2019年分類評級在扣分項中專門強調反洗錢工作□。在自評環節⊿,監管就要求券商提交因反洗錢問題被其他政府部門採取行政處罰措施的情況▽⊙♂。今年的分類評級結果中⌒♀,逾20家券商因未按照規定履行反洗錢義務?﹡┊,被央行及分支機構作出處罰π?△。其中15家公司被處罰1次﹡♂,各扣0.1分;4家證券公司被處罰2次↑,各扣0.2分;2家證券公司被處罰3次☆﹡⊙,各扣0.3分☆。

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而近期新修訂的證券從業資格考試大綱中也突出了反洗錢工作∟⊙,原來被歸到該章第一節的「反洗錢工作」在2019年的大綱中自成一節∵。

據各家券商發佈的相關通知中∴□◇,對解除賬戶限制也有一些提示□。比如財達證券表示?,「當您的客戶賬戶被採取中止服務措施之後△△,您本人可憑有效證件到我公司營業網點或財日昇APP(掌廳「個人信息」)辦理客戶賬戶身份信息更新手續解除賬戶限制?。」

證監會表示☆π△,考慮到當前證券行業反洗錢工作問題的嚴峻形勢△,今年將有關處罰情況納入分類評價♀⊙⊙,以引導證券行業高度重視反洗錢工作♂□。證券公司及其分支機構因反洗錢問題被作出處罰的▽△,單次扣0.1分⊙,並按次數累加扣分∟⊙。

值得一提的是□,券商會在一些時點限制不合格客戶賬戶的交易◇⊙,也需要取消一些客戶的交易限制?π△。今年7月份開始修訂實施的《證券賬戶業務指南》□∵▽,將不合格賬戶解除權限下放給券商◇⊙。

具體而言〇,身份信息不規範是指客戶在證券公司留存的身份信息不完整、不真實∵☆,身份證明文件失效等情況♂,自然人客戶需要補全的身份信息包括:姓名、性別、國籍、聯繫地址、聯繫方式、職業、證件類型、證件號碼、證件有效期等☆??。

據券商中國記者統計☆⊙,今年來已有12份罰單涉及券商及其分支機構的反洗錢罰單┊♂∴,涉及大通證券、申萬宏源、光大證券、國信證券、信達證券、海通證券、東興證券、東北證券、中信證券、華泰證券等⊙♀⌒,處罰金額合計超過400萬元↑▽∴。雖然金額不高π?,但是對公司名譽及分類評級都會產生影響□♂△。

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股民要留意自己的股票賬戶是否存在身份信息不完善的情況↑♀,或者賬戶被採取限制交易的情況〇,本人可憑有效證件到券商營業網點或通過券商APP辦理客戶賬戶身份信息更新手續解除賬戶限制♀。

解除不合格賬戶權限更加便捷央行對反洗錢的要求越來越高π〇,但對於證券客戶的身份信息存疑情況∴,券商該採取什麼措施∴,採取到什麼程度◇,幾乎未有明確規定♂〇。所以現實情況是♀⊿□,各家券商根據各自情況採取一些限制措施◇□♂。

這對於1.5億投資者來說▽﹡π,事關緊要〇⊿▽,切勿因為身份信息更新不及時♂π,而導致股票賬戶被採取限制措施△◇。有券商接連提示將限制不合格賬戶10月11日♂,中信建投證券官網發佈通知▽?♂,將對留存身份證件為第一代境內居民身份證的投資者資金賬戶進一步採取限制措施⊿,將在已採取的限制撤銷指定交易、限制轉託管、限制資金轉出、限制辦理新業務等措施的基礎上▽,進一步採取限制資金轉入和限制買入證券(含新股申購)的措施♀。

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9月初┊,國泰君安微理財官微發佈通知☆♂?,自10月31日起↑⊿♂,身份信息仍不規範的賬戶◇┊♂,公司將採取限制資金轉出、限制證券買賣、限制辦理新業務等限制措施?⊙▽。在3個多月前△☆☆,國泰君安官網也發佈了《關於對身份信息存疑客戶賬戶採取休眠、限制措施的公告》↑,表示將從6月1日起分批次對相關賬戶採取措施﹡△。

據了解π♀▽,「反洗錢」檢查實行「雙罰」機制♀▽∟,即同時處罰單位和個人□♀△,而且處罰的個人級別都比較高﹡?。若查的是總部☆△,會處罰分管的高管♂。若查的是分支機構⊿,會處罰分支機構負責人⌒♀。有券商人士形容☆∟,反洗錢檢查「逢查必罰」⊙,儼然成為券商近年的頭等大事♀∴。

同樣在9月份⊙▽﹡,銀河證券多個官網微信都對客戶賬戶進行規範提示⌒。而在一季度時◇┊⊿,該券商就按照中國結算要求休眠了一批不合要求的賬戶……

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中信建投證券也表示∟,「身份證件已失效的投資者可登錄我公司「蜻蜓點金」手機客戶端∟⊿▽,使用首頁→更多→業務辦理→身份證更新功能更新身份證件信息﹡♂♂。投資者也可攜帶有效身份證件至我公司任一營業網點更新身份證件信息⊙。」

從前年開始∟,我國的反洗錢工作就越來嚴⌒⌒。相關的辦法、通知相繼出台∵♀。去年9月末∵↑,央行印發《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》∴π♂,要求非銀行支付機構在今年7月1日前制定執行《指引》的工作方案△∴,成為各大券商今年來落實反洗錢的重要工作⌒♀⌒。

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各家券商在其公告中均表示△⌒,對於身份信息不完整或不真實◇┊,或留存證件已失效的客戶賬戶∴,將對其資金賬戶採取限制措施◇?。該類措施包括不限於限制資金轉入、限制資金轉出、限制證券買入、限制轉託管、限制撤指定、限制辦理新業務等∟〇☆。

記者了解到⊙┊,近期☆,央行向證券基金機構下發了《關於證券基金期貨業反洗錢工作有關事項的通知》?⊙,對存量客戶身份證件過期的後續處理作出指示∴⌒。通知要求﹡﹡,對於相關存量客戶▽,證券基金期貨經營機構應當及時提示客戶並限定其在合理期限內更新身份信息◇▽┊。對於未在合理期限內更新且沒有提出合理理由的客戶∟,證券公司應當採取限製為其辦理新業務、限制撤銷指定交易、限制轉託管及限制其資金轉出等措施﹡♂。目前已實施⌒♀。

其中值得注意的是┊,股票開戶基本是按中國結算的要求♂,反洗錢卻有一些高於中國結算的要求△,因此券商要對賬戶進行整改、限制〇。比如♀∵,中國結算提供的職業選項里有「其他」一項⊙┊▽,到央行反洗錢檢查又認為職業簡單選『其他』不行∵π,所以對於之前選了「其他」的♂↑π,需要整改⊙∵∵。

值得注意的是♂♂□,國泰君安微理財官微發佈通知┊↑♂,自10月31日起┊π,身份信息仍不規範的賬戶〇,公司將採取限制資金轉出、限制證券買賣、限制辦理新業務等限制措施♀⊿。

值得注意的是π,早在6月1日△,中信建投就分批次對身份信息存疑的賬戶採取限制措施〇♂,並對賬戶餘額沒有達到一定標準的賬戶進行休眠處理♂⊿﹡。

金元證券發佈通知〇♂∴,將於9月20日起視風險狀況對客戶採取部分或全部限制措施◇⊿☆,限制措施類型包括限制資金轉入、限制資金轉出、限制轉託管、限制撤指定、限制辦理新業務、限制交易等◇。此前兩個月∵♂,金元證券已經公告稱要於8月3日起對身份信息存疑賬戶採取首輪限制措施π⊿。

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